כל העדכונים

4 באוגוסט, 2024

הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור מעדכנת את רשימת המדינות בסיכון של FATF

בעקבות הודעת ארגון ה-FATF, הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור פרסמה הודעה הכוללת את רשימות המדינות והטריטוריות המצויות בסיכון גבוה להלבנת הון, מימון טרור ומימון פרוליפרציה.

לכתבה המלאה

15 ביולי, 2024

ד"ר צבי גבאי הרצה על מידע פנים בסדנת מנהלים באלעל

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק ההון במשרדנו, ומר צבי רבין, הנחו סדנת מנהלים באלעל בנושא "איסור שימוש במידע פנים – עשה ואל תעשה". הסדנה התקיימה במסגרת שבוע ציות, אכיפה וסייבר להנהלה הבכירה באלעל.

8 במאי, 2024

אי קיום חובות בתחום איסור הלבנת הון עלול להוביל לעיצומים משמעותיים

רשות ניירות ערך מהדקת את האכיפה על חברות, בייחוד בתחום הנכסים הקריפטוגרפיים, ובודקת לעומק את נהלי ומדיניות חוק איסור הלבנת הון ויישומם.

לכתבה המלאה

3 במרץ, 2024

רשות ניירות ערך: פיקוח על גופים לא מפוקחים

באופן פרדוקסלי, רשות ניירות ערך מפקחת גם על גופים לא מפוקחים, כדי לוודא שאלה לא חורגים בפעילותם מהתנאים תחתם הם פועלים ללא רישיון. לפיכך, לרשות יש גם סמכות לדרוש מגופים אלה מסמכים ומידע, וחשוב לענות לדרישות אלה בצורה ישרה ומלאה.

לכתבה המלאה

22 בפברואר, 2024

חשיפה לסיכונים בתחום הסנקציות הבינלאומיות – מה החשיפה ומה הן הסכנות?

סנקציות כלכליות מוטלות על ידי ארצות הברית, האיחוד האירופי ומדינות נוספות מזה זמן רב. הסנקציות שמוטלות בימים אלה כנגד מתנחלים החשודים או שהורשעו באלימות עשויות להיות רק סנונית ראשונה במשטר סנקציות רחב, ויש להבין את השלכותיהן.

לכתבה המלאה

23 בנובמבר, 2023

ברנע: וובינר בנושא עבודת קצין ציות בזמן מלחמה בשיתוף ה- ACC

משרדנו קיים וובינר עם ארגון היועצים המשפטיים הפנימים בישראל אשר עסק בנושא ציות בזמן מלחמה. במסגרת הוובינר, ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק ההון במשרדנו, נתן דגשים לפעולות ציות הנדרשות בימי מלחמה תוך השוואה לאזורי מלחמה בעולם בעת האחרונה.

18 בספטמבר, 2023

קיום חובות הגנת הפרטיות בחברה: מה תפקיד הדירקטוריון?

טיוטה חדשה של רשות הפרטיות מניחה את האחריות לקיום חובות אלה על כתפי הדירקטוריון, לרבות את החובה למנות אחראי שיהיה אמון על ביצוע הדרישות.

לכתבה המלאה

6 בספטמבר, 2023

פורום ציות: וובינר בשיתוף ארגון היועצים המשפטיים – ACC

במסגרת הוובינר, ד"ר צבי גבאי הרצה בנושא "מה רגולטורים רוצים לראות?". בהרצאה עסק צבי בהדרכות פנים ארגוניות והטמעת נהלי ציות. כמו כן, ענת שובאט ממשרדנו ואלה צ'רטוק מקבוצת ILC הסבירו כיצד לשלב חשיבה יצירת ו Best Practice בהדרכות Compliance.

29 במאי, 2023

שחיתות ושוחד: ה-SEC אוכפת פעילות לא אמריקאית מחוץ לגבולות ארה"ב

ה-SEC מרחיבה את תחולת הוראות ה-FCPA ופותחת בהליכי אכיפה גם נגד חברות לא אמריקאיות שפועלות מחוץ לגבולות ארה"ב ומבצעות פעולות שרק מעלות חשש למעשי שחיתות. חברות ישראליות בעלות פעילות בינלאומית צריכות להכיר את ההוראות ולהיערך בהתאם.

לכתבה המלאה

1 בפברואר, 2023

ד"ר צבי גבאי השתתף בכנס - 2023 Compliance

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק הון במשרדנו, השתתף כמומחה בתחום הציות בכנס השנתי של קהילת הציות בישראל. צבי דיבר בפאנל בנושא תוכנית ציות ואכיפה כחליפת הגנה מפני אחריותו הפלילית של הארגון וקצין הציות.

15 בינואר, 2023

פודקאסט: אכיפה מנהלית

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק הון במשרדנו, התארח בפודקאסט של ארגון היועצים המשפטיים בישראל. בפודקאסט הסביר צבי מהם הכלים הנמצאים ברשות הארגון על מנת להתמודד בהצלחה עם אכיפה מנהלית.

פרק 30- איך מנוע הליך אכיפה ואיך לנהל אותו נכון

20 בדצמבר, 2022

הרחבת סמכויות: רשות ניירות ערך מבקשת אישור לחקור מגוון עבירות מעבר לעבירות ניירות ערך

רשות ניירות ערך מבקשת להרחיב את סמכויותיה. במידה והצעתה תתקבל יהיו לכך השלכות נרחבות, כאשר לרשות תהיה סמכות לחקור עבירות בעולמות המרמה, השוחד, איסור הלבנת הון ומטבעות קריפטו (שלעמדת הרשות מהווים ניירות ערך).

לכתבה המלאה

19 בדצמבר, 2022

עד כמה שימוש ב-DeFi פוטר ממחויבות לעמוד בדרישות הרגולטור?

פעילות בדרך של ביזור פיננסי (Decentralized Finance - DeFi) לא פוטרת מדרישות בתחום מניעת איסור הלבנת הון או ציות לסנקציות. מתברר ש-DeFi נתון לאותם "חוקי כבידה" כמו פרויקטים בתעשייה הפיננסית המסורתית.

לכתבה המלאה

13 בדצמבר, 2022

רשות ניירות ערך: נותני שירותי ברוקראז' זרים מחוייבים לפקח על משווקיהם בארץ

על פי טיוטה שפרסמה רשות ניירות ערך, בעלי היתר להצעת שירותי מסחר בישראל ידרשו לפקח על פעילותם של משווקים מטעמם. כך למשל, יבצעו הליכי בדיקת נאותות ביחס אליהם, ידרשו לוודא שאינם מפירים את הוראות החוק, ידרשו להעביר לרשות רשימה של המשווקים הפועלים מטעמם ועוד.

לכתבה המלאה

23 ביוני, 2022

צבי גבאי בקורס הדרכה של קציני ציות באקדמיה לפיננסים של BDO

אתמול הרצה ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק ההון במשרדנו בקורס של קציני ציות באקדמיה לפיננסים BDO. בהרצאתו התייחס צבי לאכיפה הפנימית, בעזרתה ניתן לצמצם באופן משמעותי את חשיפת התאגיד להליכי אכיפה על ידי הרגולטור ולהקטין משמעותית את גובה העיצומים הכספיים שעשוי הרגולטור להטיל על התאגיד בגין ההפרה.

3 באפריל, 2022

תזכיר חוק איסור הלבנת הון

בסוף חודש מרץ פרסם משרד המשפטים תיקון לחוק איסור הלבנת הון. התיקון המוצע מבקש להעניק לרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור סמכות פיקוח מקבילה לזו של רשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון בנוגע לנותני שירותים פיננסים (נש"פים) בהיבטי איסור הלבנת הון ומימון טרור.

לכתבה המלאה

25 בינואר, 2022

ד"ר אבישי קליין הרצה בקורס הכשרת קציני.ות ציות בתחום הפרטיות

ד"ר אבישי קליין, מוביל פרקטיקת הפרטיות ואבטחת המידע במשרדנו, הרצה בנושא סיכוני הגנת הפרטיות וGDPR –בארגון.

26 באוגוסט, 2021

עו"ד דרור ארד-אילון הצטרף למשרדנו

עו"ד דרור ארד-אילון הצטרף למשרדנו כיועץ מיוחד מתחום הצווארון הלבן, אתיקה ולשון הרע. לדרור ניסיון ומוניטין רב בייצוג נאשמים בפרשות פליליות שזכו לסיקור רב.

13 ביולי, 2021

וובינר: אחריות קציני ציות בארגונים

פורום ה Compliance של ACCI (ארגון היועצים המשפטיים הפנימיים בישראל) קיים הבוקר וובינר בנושא אחריות קציני ציות בארגונים. במסגרת הוובינר ד"ר צבי גבאי הרצה על המגמות, ההתפתחות והבסיס הנורמטיבי להטלת אחריות אישית על קציני ציות בארגונים.

26 בנובמבר, 2020

מה הקשר בין חתונות המוניות לציות בתאגיד?

משרדנו קיים וובינר ליועצים משפטיים וקציני ציות, בשיתוף עם ACC. במסגרת הוובינר ד"ר צבי גבאי ממשרדנו הרצה בנושא הקשר בין אתיקה וציות - האם מתחרים או משלימים?

להאזנה להרצאתו של צבי לחץ כאן

חיפוש לפי תחום

כל העדכונים / ציות