אודותינו

נוכחות גלובלית

פרו בונו

תחומי התמחות

הצוות

חדשות ועדכונים

חדשות ועדכונים

עדכוני לקוחות

בלוג

הצטרפו אלינו

© כל הזכויות שמורות לברנע ג'פה לנדה משרד עורכי דין

בית · תחומי עיסוק · שוק הון · אכיפה · כל העדכונים

כל העדכונים / אכיפה

4 באוגוסט, 2024

הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור מעדכנת את רשימת המדינות בסיכון של FATF

בעקבות הודעת ארגון ה-FATF, הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור פרסמה הודעה הכוללת את רשימות המדינות והטריטוריות המצויות בסיכון גבוה להלבנת הון, מימון טרור ומימון פרוליפרציה.

לכתבה המלאה

15 ביולי, 2024

ד"ר צבי גבאי הרצה על מידע פנים בסדנת מנהלים באלעל

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק ההון במשרדנו, ומר צבי רבין, הנחו סדנת מנהלים באלעל בנושא "איסור שימוש במידע פנים – עשה ואל תעשה". הסדנה התקיימה במסגרת שבוע ציות, אכיפה וסייבר להנהלה הבכירה באלעל.

8 במאי, 2024

אי קיום חובות בתחום איסור הלבנת הון עלול להוביל לעיצומים משמעותיים

רשות ניירות ערך מהדקת את האכיפה על חברות, בייחוד בתחום הנכסים הקריפטוגרפיים, ובודקת לעומק את נהלי ומדיניות חוק איסור הלבנת הון ויישומם.

לכתבה המלאה

3 במרץ, 2024

רשות ניירות ערך: פיקוח על גופים לא מפוקחים

באופן פרדוקסלי, רשות ניירות ערך מפקחת גם על גופים לא מפוקחים, כדי לוודא שאלה לא חורגים בפעילותם מהתנאים תחתם הם פועלים ללא רישיון. לפיכך, לרשות יש גם סמכות לדרוש מגופים אלה מסמכים ומידע, וחשוב לענות לדרישות אלה בצורה ישרה ומלאה.

לכתבה המלאה

19 בדצמבר, 2023

חובות הדיווח בארה"ב ובאנגליה: חוק השקיפות התאגידית וחוק הפשיעה הכלכלית

המאבק הגלובלי בעבירות הלבנת הון ומימון טרור מוביל גם את ארה"ב ואנגליה לאמץ רגולציה מחמירה בתחום חובות הדיווח ורישום הבעלות של תאגידים, לטובת הגברת השקיפות.

לכתבה המלאה

16 בנובמבר, 2023

רשות ניירות ערך האמריקאית: עלייה בפעולות אכיפה בתחום ה-NFT

ה-SEC נוקטת בקו של רגולציה דרך אכיפה בתחום ה-NFTs, ויוצרת חוסר ודאות משפטית בתחום. האם רשות ניירות ערך הישראלית תלך בעקבותיה?

לכתבה המלאה

29 במאי, 2023

שחיתות ושוחד: ה-SEC אוכפת פעילות לא אמריקאית מחוץ לגבולות ארה"ב

ה-SEC מרחיבה את תחולת הוראות ה-FCPA ופותחת בהליכי אכיפה גם נגד חברות לא אמריקאיות שפועלות מחוץ לגבולות ארה"ב ומבצעות פעולות שרק מעלות חשש למעשי שחיתות. חברות ישראליות בעלות פעילות בינלאומית צריכות להכיר את ההוראות ולהיערך בהתאם.

לכתבה המלאה

21 במאי, 2023

שיתוף פעולה עם הרשויות יזכה תאגידים בהקלה בצעדי אכיפה וענישה

הרשויות בארה"ב מסמנות מגמה משמעותית של הקלות באכיפה כנגד תאגידים שמשתפים פעולה בחקירות, מתעדים מסמכים ומטמיעים תכניות ציות. הדבר נכון גם כלפי חברות ישראליות הפועלות בארה"ב.

לכתבה המלאה

2 במאי, 2023

כלל שיקול הדעת העסקי – חברו הטוב ביותר של הדירקטור

חברי וחברות דירקטוריון שרוצים להגן על עצמם מתביעות הקשורות במילוי חובות כנדרש צריכים להבין על בוריים את שלשת עקרונות כלל שיקול הדעת העסקי. כי מה שנכון בדלאוור, נכון גם בישראל.

לכתבה המלאה

2 באפריל, 2023

מגמות גלובליות בתחום האכיפה של עבירות שחיתות

עבירות שחיתות ועבירות כלכליות אחרות זוכות ליחס הולך ומחמיר בזירה הגלובלית, אולם נראה כי גל החקיקה של ממשלת ישראל יותיר אותה מחוץ למגמה, במחיר החמרת אכיפה עי גורמי אכיפה גלובליים כלפי ישראלים.

לכתבה המלאה

1 בפברואר, 2023

ד"ר צבי גבאי השתתף בכנס - 2023 Compliance

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק הון במשרדנו, השתתף כמומחה בתחום הציות בכנס השנתי של קהילת הציות בישראל. צבי דיבר בפאנל בנושא תוכנית ציות ואכיפה כחליפת הגנה מפני אחריותו הפלילית של הארגון וקצין הציות.

15 בינואר, 2023

פודקאסט: אכיפה מנהלית

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק הון במשרדנו, התארח בפודקאסט של ארגון היועצים המשפטיים בישראל. בפודקאסט הסביר צבי מהם הכלים הנמצאים ברשות הארגון על מנת להתמודד בהצלחה עם אכיפה מנהלית.

פרק 30- איך מנוע הליך אכיפה ואיך לנהל אותו נכון

3 בינואר, 2023

2022: התפתחויות רגולטוריות לנותני שירותים פיננסיים

ריכוז עיקרי הרגולציה הרלוונטית לנותני שירותים פיננסיים – אשראי חוץ בנקאי ושירות בנכס פיננסי – והצעדים המשמעותיים שראוי שעוסקים בתחום ינקטו בהם לקראת 2023.

לכתבה המלאה

20 בדצמבר, 2022

הרחבת סמכויות: רשות ניירות ערך מבקשת אישור לחקור מגוון עבירות מעבר לעבירות ניירות ערך

רשות ניירות ערך מבקשת להרחיב את סמכויותיה. במידה והצעתה תתקבל יהיו לכך השלכות נרחבות, כאשר לרשות תהיה סמכות לחקור עבירות בעולמות המרמה, השוחד, איסור הלבנת הון ומטבעות קריפטו (שלעמדת הרשות מהווים ניירות ערך).

לכתבה המלאה

19 בדצמבר, 2022

עד כמה שימוש ב-DeFi פוטר ממחויבות לעמוד בדרישות הרגולטור?

פעילות בדרך של ביזור פיננסי (Decentralized Finance - DeFi) לא פוטרת מדרישות בתחום מניעת איסור הלבנת הון או ציות לסנקציות. מתברר ש-DeFi נתון לאותם "חוקי כבידה" כמו פרויקטים בתעשייה הפיננסית המסורתית.

לכתבה המלאה

16 בנובמבר, 2022

ד"ר צבי גבאי בפורום היועמ"שים של איגוד החברות הציבוריות

ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק ההון במשרדנו, התארח בוובינר של האיגוד והעביר הרצאה בנושא: עשה ואל תעשה בהליך אכיפה מנהלי.

7 באוגוסט, 2022

תאגידים ציבוריים והתבטאויות פומביות – בין פטיש דיני התחרות לסדן דיני ניירות ערך

בעוד שחוקי ניירות הערך מחייבים חברות ציבוריות לדווח באופן מלא ושקוף על פעילותן, הרי שרשות התחרות עלולה להעמידן לדין בדיוק בשל כך.

לכתבה המלאה

23 ביוני, 2022

צבי גבאי בקורס הדרכה של קציני ציות באקדמיה לפיננסים של BDO

אתמול הרצה ד"ר צבי גבאי, ראש מחלקת שוק ההון במשרדנו בקורס של קציני ציות באקדמיה לפיננסים BDO. בהרצאתו התייחס צבי לאכיפה הפנימית, בעזרתה ניתן לצמצם באופן משמעותי את חשיפת התאגיד להליכי אכיפה על ידי הרגולטור ולהקטין משמעותית את גובה העיצומים הכספיים שעשוי הרגולטור להטיל על התאגיד בגין ההפרה.

22 ביוני, 2022

כתב אישום ראשון בארה"ב הקשור לעבירות סחר פנים ב-NFT

כתב האישום עשוי לענות על השאלה החשובה: האם וכיצד יש ליישם חוקים שנועדו להגן על צרכנים בשוק הפיננסי הקונבנציונלי במרחב הנכסים הדיגיטליים.

לכתבה המלאה

8 ביוני, 2022

"כללי המשחק בתחום ה-ESG השתנו" – טור של צבי גבאי בדהמרקר

קנס של 1.5 מיליון דולר, הליכים מנהליים ראשוניים, התפטרויות דרמטיות – מגמת האכיפה על נושאי ESG הולכת ומתגברת. מי צריך להיערך לשינוי המגמה ואיך הדברים משפיעים על חברות ישראליות?

לכתבה המלאה

1 2 3 הבא